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监管发布科创板基金的销售要求
本报讯(记者许智茹)6月5日,第二批5只基金发售,在此之前,监管层下发《关于科创板基金的销售要求》,强调科创主题基金销售要合规稳健开展基金销售,不过分炒作,严格落实投资者适当性原则,并明确规定可以开展预约认购。
文件中主要提到四大方面的要求:
一是基金管理人、基金销售机构应合规稳健开展基金销售业务,不得人为制造紧俏氛围,不得在募集期间对外披露销售数据,不得使用微信等媒体渠道扩大宣传,严禁虚假宣传,严禁制造炒作热点。
二是严格落实投资者适当性原则,清晰揭示投资风险,将适当的产品销售给适合的投资者。
三是严格按照基金法律文件公告的基金发售日期开展认购,不得在产品发售日期之前开展预约认购,不得擅自变更基金发售日期。
四是强化认购业务流程和信息技术系统运营管理,及时退还投资者认购不成功款项。
文件中主要提到四大方面的要求:
一是基金管理人、基金销售机构应合规稳健开展基金销售业务,不得人为制造紧俏氛围,不得在募集期间对外披露销售数据,不得使用微信等媒体渠道扩大宣传,严禁虚假宣传,严禁制造炒作热点。
二是严格落实投资者适当性原则,清晰揭示投资风险,将适当的产品销售给适合的投资者。
三是严格按照基金法律文件公告的基金发售日期开展认购,不得在产品发售日期之前开展预约认购,不得擅自变更基金发售日期。
四是强化认购业务流程和信息技术系统运营管理,及时退还投资者认购不成功款项。
