近期，多家银行密集推进首席合规官聘任流程。
　　2024年12月份，国家金融监督管理总局发布《金融机构合规管理办法》（以下简称《办法》）。根据《办法》规定，金融机构应当在机构总部设立首席合规官，首席合规官是高级管理人员，接受机构董事长和行长（总经理）直接领导，向董事会负责。此外，《办法》亦明确，金融机构可以根据自身经营情况单独设立首席合规官、合规官，也可以由金融机构的高级管理人员、省级分支机构或者一级分支机构的高级管理人员兼任。《办法》自2025年3月1日起施行，过渡期为施行之日起一年。
　　随着过渡期期限临近，多家上市银行近期相继“官宣”首席合规官。
　　例如，2月13日，农业银行发布董事会决议公告称，会议同意聘任王志恒兼任该行首席合规官，其任职自董事会审议通过之日起生效。2月13日，中国银行发布公告称，聘任张辉兼任该行首席合规官，张辉自董事会批准之日起兼任中国银行首席合规官。此外，光大银行、上海银行、齐鲁银行等多家银行也于2月份确定首席合规官人选。
　　2月24日，重庆银行发布第七届董事会第二十次会议决议公告。根据披露，会议审议通过了关于聘任王伟列为重庆银行股份有限公司首席合规官的议案。该行董事会同意聘任王伟列为该行首席合规官，其任职资格尚需报国家金融监督管理总局重庆监管局核准。
　　上海金融与法律研究院研究员杨海平表示，商业银行设立首席合规官有利于提升合规管理在金融机构管理体系中的地位，提升合规管理的独立性和权威性，对于适应严监管新形势、提升合规管理效能、推进金融机构合规经营、在复杂的经营环境下防控风险将发挥积极作用。
　　“设立首席合规官是金融监管史上的重要制度变革。”南开大学金融学教授田利辉表示，这一变革实现了合规管理的“三个跃升”，一是从分散治理向集中权威跃升，首席合规官进入高管序列、直接向董事会负责，打破了传统合规管理依附于业务条线的困局；二是从被动遵循向主动治理跃升，将合规要求从“事后灭火”前置于战略决策与业务流程前端；三是从成本中心向价值中心跃升，通过构建合规防线降低罚单损失与声誉风险，守护银行长期价值。
　　“对银行而言，首席合规官这一岗位将重塑公司治理基因。短期内可能因合规审查趋严而延长决策流程、带来转型阵痛，但长期看，它将推动形成‘业务创新与合规底线’的动态平衡，让稳健经营成为银行的核心竞争力。”田利辉表示。
　　随着《办法》落地，银行密集设立首席合规官已成为行业合规升级的关键举措。这一变革不仅强化了合规管理的独立性与权威性，更通过“业务创新与合规底线”的动态平衡，推动银行在严监管新形势下实现稳健经营与长期价值守护，开启合规治理新篇章。 （吟文琮）